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娱乐专业代理机构办事指南

发布日期:(2017-5-16)   点击次数:1068

娱乐专业代理机构办事指南

为了便于辖内各娱乐专业代理机构落实监管要求,做好各项行政许可、报告及日常监管事项,陕西保监局将相关事项流程予以整理,方便各机构进行相关事项办理。

第一章 请示类事项

一、法人机构申请经营娱乐代理业务(含区域代理变更为全国性代理)

(一)申请人

法人机构申请经营娱乐代理业务的申请主体为已取得工商营业执照,尚未取得《经营娱乐代理业务许可证》的公司。由该公司指定人员办理申请事宜。

区域代理变更为全国性代理的申请人为已经取得许可证的区域性娱乐专业代理机构。由该公司指定人员办理申请事宜。

(二)申请材料

1、公司请示文件;(本指南中所列明的所有文件均指有文号和公章的红头文件原件)

2、《经营娱乐代理业务许可申请表》;

3、《经营娱乐代理业务许可申请委托书》;

4、公司章程或者合伙协议;

5、《娱乐代理机构投资人基本情况登记表》;

6、注册资本为实缴货币资本的证明文件,资本金入账原始凭证复印件;

7、可行性报告;

8、内部管理制度;

9、高级管理人员任职资格的申请材料;

10、聘用人员花名册以及人员身份证复印件;

11、工商营业执照复印件(所核准的营业范围必须与《娱乐专业代理机构监管规定》中一致,不得有增项);

12、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等;

13、与纸质材料一致电子扫描件(刻录光盘,要求为一个word或pdf文档,需含公章、签字、红头文件等要件,大小控制在20M以内),同时在中国保监会娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中提交申请。

(三)申请材料说明

1、公司请示文件标题应为“《关于申请<经营娱乐代理业务许可证>的请示》”(区域代理变更为全国性代理的标题应为***娱乐代理有限公司关于申请变更经营区域的请示》)内容应包含公司名称、地址、拟任高管等基本情况,并注明联系人及联系电话;

2、《娱乐代理机构投资人基本情况登记表》分为自然人股东及法人股东两种类型,娱乐代理机构根据自身实际情况,选择填报。

自然人股东基本情况登记表中需附:①自然人股东最近3年的个人信用报告(下载个人信用报告网址:https://ipcrs.pbccrc.org.cn)以及是否受过法律、行政法规处罚的声明,若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;②应提供投资资金来源情况说明、投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明以及投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明。

法人股东基本情况登记表中需附:法人股东营业执照复印件、其他背景介绍资料(如经营范围、上年度主营业务开展情况等)以及加盖公司公章的上年度财务报告复印件;②法人股东及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明。若最近3年曾受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;③投资人为境内企业法人的,提供投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明;投资人为境外金融机构的,还需提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。

3、可行性报告包括市场分析、财务分析、业务发展计划等;

4、内部管理制度包括组织机构、业务管理制度、财务制度,信息化管理制度、反洗钱内控制度以及业务服务标准等;

反洗钱内控制度的具体要求:①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备;②设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责;

5、电子数据信息全部录入娱乐中介监管信息系统,网址http//iir.circ.gov.cn/。新机构需先按照要求注册方可提交。

(四)审批条件

1、股东、发起人信誉良好,最近3年无重大违法记录;

2、注册资本达到《娱乐专业代理机构监管规定》规定的最低限额;

3、公司章程符合有关规定;

4、董事长、执行董事、高级管理人员符合任职资格条件;

5、具备健全的组织机构和管理制度,反洗钱控制符合相关要求,反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训;

6、有与业务规模相适应的固定住所;

7、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施;

8、公司名称包含“娱乐代理”或者“娱乐销售”字样,且字号不得与全国现有的娱乐中介机构相同;

9、投资资金来源合法,未违反中国反洗钱法律法规的要求。

10、法律、行政法规和中国保监会规定的其他条件。

(五)注意事项

1、申请经营娱乐代理业务,其注册资本的最低限额为实缴人民币5000万元,经营区域在全国范围内。除此之外,汽车生产、销售、维修和运输等相关汽车企业,可投资设立(必须含有此类法人机构参股)区域性娱乐专业代理机构(即经营区域只限于注册地省),其注册资本金应不低于人民币1000万元,且公司名称应当包含“汽车娱乐销售”或“汽车娱乐代理”字样。

2、娱乐专业代理公司的注册资本必须为实缴货币资本。

3、汽车生产、销售、维修和运输等相关汽车企业设立的注册资本金低于5000万元的区域型娱乐代理公司,其经营娱乐代理业务许可申请,由陕西保监局受理并审批;其他一般性注册资本金大于等于5000万元,经营区域不限于陕西省内的娱乐专业代理机构的经营娱乐代理业务许可申请,由陕西保监局受理并进行初审,由中国保监会审批。

4、公司组织机构要符合《公司法》规定,并与公司章程规定一致。

5、娱乐公司员工投资的,需有书面告知所在娱乐公司的证明材料;娱乐公司、娱乐专业中介机构的董事长或者高级管理人员投资的,有根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意的证明材料。

6、娱乐代理机构申请经营娱乐代理业务为工商登记后置审批事项,申请人应在工商登记注册后提交申请材料。

7、区域代理变更为全国性代理的申请材料与新申请资质的材料一致,需要将该请示标题修改为《***娱乐代理有限公司关于申请变更经营区域的请示》。

二、娱乐专业代理机构董事长(执行董事)、高管人员任职资格核准

(一)申请人

娱乐专业代理机构法人机构。如果以分支机构名义进行办理的,必须取得法人机构的授权书。

(二)申请材料

 1、请示文件,标题应为“关于×××任职资格核准的请示”,内容应包含拟任职机构、职务等基本情况,并注明联系人及联系电话;

    2、娱乐专业代理机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表

3、拟任董事长(执行董事)、高级管理人员身份证明、学历证明、工作经历证明复印件;

4、申请人最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明;申请人有境外金融机构从业经验的,应当提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明;

5、最近3年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法规处罚的声明。若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;

6、拟任董事长(执行董事)、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的,应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明;

7、与纸质材料一致电子扫描件(刻录光盘,要求为一个word或pdf文档,需含公章、签字、红头文件等要件,大小控制在20M以内),同时在中国保监会娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中提交申请。

(三)申请材料说明

1、此事项的核准对象只为专业代理机构的董事长(执行董事)、法人机构的总经理、副总经理和分支机构的主要负责人(一人),其他职务无需核准。

2、拟任用董事长、执行董事、执行董事兼总经理的决议为股东会或股东大会作出的决议,拟任用高管人员的决议为董事会作出的决议或执行董事签署的决议。

3、填写《娱乐专业代理机构董事长(执行董事)、高级管理人员任职资格申请表》;

4、从业工作经历需原工作单位提供相应证明材料。如单位解散或撤销,需个人承诺工作经历真实;

5、信用报告可以去当地人民银行打印,也可以直接登陆网址下载: https://ipcrs.pbccrc.org.cn;

7、电子数据信息全部录入娱乐中介监管信息系统,网址http://iir.circ.gov.cn/。登录中国保监会娱乐中介监管信息系统-“专业中介机构及高管人员管理”子系统的“高管人员管理--资格核准管理--资格申请”模块上报相关信息。

8、提交资料之前,拟任人必须通过陕西保监局高管法律法规测试。测试事项具体咨询陕西保监局法制处,电话029-83500355。

9、分支机构负责人申请高管资格,务必“机构先行”,即必须先按照规定报备分支机构(具体操作见报告事项部分),然后才能对机构负责人申请相对应的任职资格。

(四)核准条件

1、大学专科以上学历(从事金融工作10年以上,可以不受此项条件的限制,但必须有相应的证明材料);

2、从事经济工作2年以上;

3、具有履行职责所需的经营管理能力,熟悉娱乐法律、行政法规及中国保监会的相关规定;知晓反洗钱法律,对反洗钱工作的认识到位,清楚执行反洗钱内控制度的工作要求;

4、诚实守信,品行良好;

5、无以下情形:

1)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;

3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

5)个人所负数额较大的债务到期未清偿;

6)担任因违法被吊销许可证的娱乐公司或者娱乐中介机构的董事、监事或者高级管理人员,并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的,自许可证被吊销之日起未逾3年;

7)因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾5年;

8)被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的,期限未满;

9)受金融监管机构警告或者罚款未逾2年;正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查;

6、中国保监会规定的其他条件。

(五)其他说明

1、董事长、执行董事和高级管理人员在同一娱乐专业代理机构内部调任、兼任同级或者下级职务,无须重新核准任职资格。

2、董事长、执行董事、高级管理人员离职、被免职的,其任职资格自动失效。

3、任免董事长、执行董事和高级管理人员,机构应自决定作出之日起5日内,书面报告。

4、董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的,应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内,书面报告陕西保监局。

5、在特殊情况下任命临时负责人的,应当自任命决定作出之日起5日内,书面报告陕西保监局。临时负责人任职时间最长不得超过3个月。

三、娱乐专业代理机构许可证有效期延续申请

(一)申请人

娱乐专业代理法人机构

(二)申请材料

    1、请示文件,标题应为“关于《经营娱乐代理业务许可证有效期延续》的请示”,并注明联系人及联系方式;

2、娱乐专业代理机构许可证有效期延续申请表;

3、前3年内本机构接受娱乐监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件;

4、前3年内本机构接受娱乐行业组织监督情况的说明;

5、前3年内本机构履行娱乐代理合同情况的说明;

6、前3年监管费缴纳凭证复印件;

7、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任娱乐协议复印件;

8、许可证复印件及工商营业执照复印件;

9、与纸质材料一致电子扫描件(刻录光盘,要求为一个word或pdf文档,需含公章、签字、红头文件等要件,大小控制在20M以内)

10、在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中提交申请。用法人机构的用户名和密码登录中国保监会娱乐中介监管信息系统-“专业中介机构及高管人员管理”子系统的“中介机构管理--资格管理--资格延续”模块上报相关信息。

11、中国保监会规定的其他材料。

(三)注意事项

1、娱乐专业代理机构的许可证有效期为3年,申请许可证有效期延续的机构,应当在有效期届满30日前提交许可证延续申请。

2、娱乐专业代理法人机构若许可证失效,该法人机构以及所有下属分支机构均不得再开展娱乐代理业务。 

3、娱乐专业代理公司有下列情形之一的,中国保监会不予延续许可证有效期:

1)许可证有效期届满,没有申请延续;

2)不再《娱乐专业代理机构监管规定》除第六条第一项以外关于公司设立的条件;

3)内部管理混乱,无法正常经营;

4)存在重大违法行为,未得到有效整改;

5)未按规定缴纳监管费。

第二章 报告类事项

一、娱乐专业代理分支机构设立报告

(一)报告人

拟设分支机构的娱乐专业代理法人机构

(二)报告材料

1、报告文件,标题应为“《xx娱乐专业代理公司关于设立xx分公司(营业部)的报告》”,内容应包含分支机构的名称、地址、负责人信息等基本情况,并注明联系人及联系电话。

2、《娱乐专业代理机构分支机构设立报告表》;

3、法人机构许可证、营业执照复印件;

4、董事会关于设立娱乐代理分支机构的决议(不设董事会的提供执行董事签署的关于设立娱乐代理分支机构的决定);

5、新设娱乐代理分支机构内部管理框架,反洗钱内控制度;

6、娱乐代理法人及其分支机构前1年内接受娱乐监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(如受过行政处罚,需提供有关行政处罚书复印件);

7、娱乐代理法人及其分支机构前1年内履行娱乐代理合同情况的说明;

8、新设分支机构的工商营业执照复印件;

9、分支机构主要负责人信息;

10、计算机软硬件配备情况说明;

11、同时在娱乐中介监管信息系统iir.circ.gov.cn)中提交报告。用法人机构的用户名和密码登录中国保监会娱乐中介监管信息系统-“专业中介机构和高管人员管理”子系统的“中介机构管理--资格管理新设分支机构报告”模块上报相关信息。

(三)报告材料说明

1、负责人信息分两种情况进行处理:一是该负责人已经取得本公司上级机构或者其他平级机构的高管任职资格(即取得保监会或任意保监局的任职资格批复),兼任新设立分支机构负责人的,只需在报告文件中提供任职决议和保监会或任意保监局的任职资格批复;二是该负责人尚未取得高管资格,在报告文件中需提供任职决议,该拟任人即为新设分支机构的临时负责人。在新设机构完成报备后的三个月之内,需对确定的负责人(可以是之前报备的临时负责人,也可以是其他人员)进行资格核准,所需材料为第一章中“娱乐代理机构董事长(执行董事)、高管人员任职资格核准”部分。此情况下,分支机构设立报告与高管资格核准为两个事项不得用一个文件进行报送。程序上必须先对分支机构进行报备,然后再提交高管资格申请(或者至少是同时提交两个文件)。

2、反洗钱内控制度的具体要求:①客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等内控制度和操作规程完备;②设置了反洗钱岗位并明确岗位职责。

3、娱乐专业代理公司分支机构只能为分公司或营业部,不得采用除此之外的任何名称。

(四)相关条件

1、内控制度健全。

2、反洗钱控制符合相关要求,反洗钱岗位人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训。

3、注册资本达到规定的要求。注册资本金不足人民币5000万元的代理机构,只能在注册地所在省(自治区、直辖市)和2014年之前已设立分支机构的省(自治区、直辖市)设立分支机构。

4、现有机构运转正常,且最近1年内无重大违法行为。

5、拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施。

二、娱乐专业代理机构投保职业责任娱乐或者缴存保证金的报告

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件,报告题目应为“**机构关于投保职业责任娱乐(或者缴存保证金)情况的报告”,内容包括缴存营业保证金或投保职业责任娱乐的基本情况,并注明联系人及联系方式。

2、保证金存款凭证和存款协议复印件(或职业责任娱乐单和保费发票复印件)。

3、娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn中提交报告。方法与步骤参照“娱乐专业代理分支机构设立报告”事项。

(三)注意事项

1、应在取得许可证之日起20个工作日内,并在投保职业责任娱乐或缴存保证金之日起10个工作日内向陕西保监局报送报告。

2、缴存保证金或投保职业责任娱乐的具体要求参见《娱乐专业代理机构监管规定》。保证金应当专户存储到商业银行,保证金缴存标准为注册资本的5%,保证金缴存额达到人民币100万元的,可以不再增加保证金。

投保职业责任娱乐需满足:一次事故的赔偿限额不得低于人民币100万元,一年期保单的累计赔偿限额不得低于人民币500万元,同时不得低于机构上年营业收入的2倍。职业责任娱乐累计赔偿限额达到人民币5000万元的,可以不再增加职业责任娱乐的赔偿额度。职业责任娱乐必须连续有效。

三、动用营业保证金的报告

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件,报告文件的标题应为“xx机构关于动用营业保证金的报告”,说明变更的原因并注明联系人及联系方式。

2、《娱乐专业代理机构动用保证金报告表》。

3、有关决议或者决定。

4、减少注册资本或出资的,须提交工商变更登记证明材料;投保职业责任娱乐的,应提交职业责任娱乐的保单复印件;因其他原因动用的,应提交相应说明材料。

5、同时涉及其他事项变更的,还应提交相关说明材料。

6、在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn中提交报告。方法与步骤参照“娱乐专业代理分支机构设立报告”事项。

四、专业代理机构名称变更

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件,文件的标题应为“xx公司关于名称变更的报告”,说明变更后的名称,变更的原因并注明联系人及联系方式。

2、《娱乐专业代理机构变更事项报告表》;

3、有关决议或者决定;

4、变更后的企业工商执照复印件;

5、修改后的公司章程;

6、娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn中提交报告。方法与步骤同“娱乐代理分支机构设立报告”事项。

(三)注意事项

1、法人机构及分支机构名称变更均需要报告;

2、此事项涉及许可证记载事项变更,应当自变更事项发生之日起1个月内换领新的许可证。若未在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中进行提交则无法打印新的许可证。

五、公司住所变更

    (一)报告人

    娱乐专业代理法人机构。若由分支机构为主体进行报备,分支机构必须取得法人机构的授权书。

   (二)报告材料

1、报告文件,标题应为“xx机构关于住所变更的报告”,说明变更前后地址并注明联系人及联系方式;

 2、《娱乐专业代理机构变更事项报告表》(需加盖法人机构公章);

3、有关决议或者决定;

    4、变更后的企业工商执照复印件;

5、修改后的公司章程(法人机构);

6、变更后营业场所所有权或者使用权证明材料;

7、娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn中提交报告。方法与步骤参照“娱乐专业代理分支机构设立报告”事项。

(三)注意事项

1、法人机构及分支机构住所变更均需要报告;

2、此事项涉及许可证记载事项变更,应当自变更事项发生之日起1个月内换领新的许可证。若未在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中进行提交则无法打印新的许可证。

六、主要股东或股权结构变更

   (一)报告人

    娱乐专业代理法人机构。

   (二)报告材料

1、报告文件。标题应为“关于主要股东(股权结构)变更的报告”,说明股东及股权变更情况并注明联系人及联系方式;

2、《娱乐专业代理机构变更事项报告表》;

3、有关决议或者决定;

4、修改后的公司章程;

5、变更主要股东、股权结构重大变更的,还应报送转让协议书,

6、新增股东需要填报的《机构投资人基本情况登记表》;

7、娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn中提交报告。方法与步骤参照“娱乐专业代理分支机构设立报告”事项。

(三)报告材料说明

上述基本情况登记表分为自然人股东及法人股东两种类型,机构根据自身实际情况,选择填报。

自然人股东基本情况登记表中需附:①自然人股东最近3年的个人信用报告(网址:https://ipcrs.pbccrc.org.cn)以及是否受过法律、行政法规处罚的声明,若受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;②应提供投资资金来源情况说明、投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明以及投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明。

法人股东基本情况登记表中需附:法人股东营业执照复印件、其他背景介绍资料(如经营范围、上年度主营业务开展情况等)以及加盖公司公章的上年度财务报告复印件;②法人股东及下属分支机构最近3年未受过法律、行政法规处罚的声明。若最近3年曾受过法律、行政法规处罚,须另附材料说明具体情况;③投资人为境内企业法人的,提供投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受反洗钱重大行政处罚的声明;投资人为境外金融机构的,还需提供投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明、投资人最近3年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明。

七、注册资本变更

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件。标题应为“**公司关于注册资本变更的报告”,说明变更前后注册资本的变化并注明联系人及联系方式;

2、《娱乐专业代理机构变更事项报告表》;

3、有关决议或者决定;

4、修改后的公司章程;

5、增加注册资本的,还应报送注册资本为实缴货币资本的证明材料;

6、减少注册资本的,应提交在报纸上公告的原件;

7、在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中提交报告。方法与步骤参照娱乐专业代理分支机构设立报告”事项。

八、主要股东或发起人名称变更

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件,标题应为“关于主要股东(发起人)姓名(名称)变更的报告,注明联系人及联系方式

2、《娱乐专业代理机构变更事项报告表》;

3、有关决议或者决定;

4、修改后的公司章程;

5、在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中提交报告。方法与步骤参照娱乐专业代理分支机构设立报告”事项。

九、公司章程变更

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件。标题应为“关于变更公司章程的报告,注明联系人及联系方式;

2、《娱乐专业代理机构变更事项报告表》;

3、全体股东决议;

4、修改后的公司章程;

5、在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中提交报告。方法与步骤参照娱乐专业代理分支机构设立报告”事项。

十、法人机构解散

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报送材料

1、报告文件;报告题目应为“关于xx公司解散的报告”,内容包括解散原因,已缴存营业保证金的娱乐代理机构、娱乐经纪机构可同时报告动用营业保证金,并注明联系人及联系方式。

2、《娱乐专业代理机构变更事项报告表》;

3、全体股东决议;

4、清算组织及其负责人情况、清算执行情况,即清算方案;

5、《经营娱乐代理业务许可证》原件

6、娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn中提交报告。方法与步骤参照“娱乐专业代理分支机构设立报告”事项。

十一、撤销分支机构

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件;标题应为“关于撤销xx分公司(营业部)的报告,并注明联系人及联系方式;

2、《娱乐专业代理机构变更事项报告表》;

3、有关决议或决定;

4、公告撤销机构的报纸原件;

5、娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn中提交报告。方法与步骤参照“娱乐专业代理分支机构设立报告”事项。

十二、高管人员任免职

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件;标题应为“关于xx董事长(执行董事/总经理/副总经理)任职(免职)的报告,注明联系人及联系方式;

2、《娱乐专业代理机构变更事项报告表》;

3、拟任用(免去)高级管理人员的决议或者决定;

4、同时在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中提交报告。用法人机构的用户名和密码登录中国保监会娱乐中介监管信息系统-“专业中介机构及高管人员管理”子系统的“中介机构管理高管人员管理资格报告”模块上报相关信息。

十三、任命临时负责人

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件;标题应为“关于任命xx为xx机构临时负责人的报告,注明联系人及联系方式;

2、《娱乐代理机构变更事项报告表》(需加盖法人机构公章)

3、有关决议或决定;

4、同时在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中提交报告方法与步骤参照“高管人员任免职”事项。

十四、董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件。标题应为“关于xx因涉嫌经济犯罪被起诉的报告,注明联系人及联系方式;

2、董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的情况说明;

3、同时在娱乐中介监管信息系统(iir.circ.gov.cn)中提交报告。用法人机构的用户名和密码登录中国保监会娱乐中介监管信息系统-“专业中介机构及高管人员管理”子系统的“中介机构管理高管人员管理基本信息维护”模块上报相关信息。

十五、许可证遗失补发

(一)报告人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报告材料

1、报告文件。标题应为“关于许可证遗失的报告,注明联系人及联系方式;

2、遗失情况的说明;

3、工商营业执照副本复印件;

4、《组织机构代码证》复印件;

5、在指定报纸上的遗失公告原件。

第三章 日常监管事项

一、月度非现场监管报表报送工作

(一)报送人

娱乐专业代理法人机构。

(二)报送方法

1、系统报送

各公司应使用本公司的用户名和密码登录“娱乐中介监管信息系统”(http://iir.circ.gov.cn)-“专业中介机构非现场监管”子系统进行网上报送。系统报表一般要求在每月结束后10个自然日内报送(如2010年1月报表应在2月10日前报送,具体时间以保监会系统发起时间为准)。

2.纸质报表报送

纸质非现场监管报表的报送频次为按季度报送,即每年季度末报送当季的纸质报表。各机构纸质报表数据应与非现场监管子系统填报数据一致。同时,各机构的纸质报表应加盖公司公章后报送我局。

二、报送外部审计报告

(一)报送人

娱乐专业代理法人机构以及各外地驻陕娱乐专业代理分支机构。

(二)报送要求

1、每个会计年度结束后,娱乐专业代理机构需聘请会计师事务所对本机构进行外部审计。审计工作需严格按照《关于印发〈娱乐中介机构外部审计指引〉的通知》(保监发〔2005〕1号)进行,尤其需要注意的是,会计师事务所应如实填写《娱乐中介机构外部审计情况表》,并将加盖会计师事务所公章的表格做入审计报告中。

2、每年3月31日前向陕西保监局中介处报送本机构上一年度外部审计报告原件一份。同时登录娱乐中介监管信息系统的“专业中介机构和高管人员管理”子系统的“中介机构管理--执业行为管理—外部审计”模块进行信息登记。

3、陕西保监局要求各外省娱乐专业代理驻陕分支机构每年也需进行单独审计,并向我局报告审计报告原件一份。在陕有多家分支机构的,只需合并为一份审计报告即可。

三、缴纳监管费

(一)缴纳人

娱乐专业代理法人机构。

(二)具体标准及缴纳时间

请参照保监会相关通知。

(三)监管费缴纳的账号、户名等

开户银行:中国建设银行西安高新技术开发区支行

户名:中国娱乐监督管理委员会陕西监管局

账号:61001920900058900001

缴费方式:建议各机构从本机构基本账户汇款至监管费账户。缴款时须写明缴款单位名称,不得以个人名义缴纳,不得以现金缴纳,并务必在银行进账单摘要处写明缴款项目、联系人及手机号码,以便开具及送交《非税收入一般缴款书》(即收据,以下简称“收据”)。收据于缴款之日起第10个工作日后,可到陕西保监局领取。

四、每年按时续保职业责任娱乐或续存保证金

(一)投保人或缴存主体

娱乐专业代理法人机构。

(二)相关要求

1、各公司应在职业责任娱乐有效期到期前办理续保手续(或保证金缴存期满前办理续存手续),并在续保职业责任娱乐或缴存保证金之日起10个工作日内,将职业责任娱乐保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送陕西保监局。

2、同时登录娱乐中介监管信息系统的“专业中介机构和高管人员管理”子系统的“中介机构管理--执业行为管理—保证金/责任娱乐”模块进行信息登记。

第四章 规章、文件与格式文本

一、《娱乐专业代理机构监管规定》

二、关于进一步明确娱乐专业中介机构市场准入有关问题的通知保监发〔2013〕44号

三、《关于印发〈娱乐中介机构外部审计指引〉的通知》(保监发〔2005〕1号)

四、财政部关于印发《娱乐中介公司会计核算办法》的通知(财会[2004]10号)

五、娱乐专业代理机构各项专用表格

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